为深入贯彻落实“48”字工作思路及省行内控案防会议精神，按照从严治行管理要求，工商银行日照分行不断强化监督检查管理，充分发挥监督检查在内控案防中的积极作用，确保全年无案件和重大风险事件发生。
         科学编制年度监督检查计划，确保检查全覆盖。根据总行《监督检查基本规定》以及省行有关制定2021年监督检查计划的通知要求，该行由内控部牵头，其他各专业部室密切配合，统筹编制了年度各专业监督检查项目33项，内涵盖了前中后“三道防线”。同时要求各专业做好组织实施，确保检查计划落地执行。

         认真组织实施，提高检查质量。监督检查计划下发后，该行要求各专业部室严格按照总行监督检查基本规定、检查办法、监督检查整改工作管理办法等制度要求，认真组织开展每项检查。每项检查要包括检查通知、检查方案、实施检查、问题反馈与整改、整改核销和责任追究等。坚决杜绝无报告、无问题、无整改、无处理的“四无”现象，提高检查工作质量。为避免各类检查工作可能给基层行带来不必要的麻烦，该行要求各专业在保证检查质量的基础上，检查的方式方法上可以灵活多样，如在检查的方式上可以一个专业独立开展检查，也可以多个专业联合开展检查；在检查方法上可以现场检查，也可以采取非现场检查，或者是两者同时进行。 

     认真做好问题整改和问责，提升检查效果。该行要求，各检查部门在开展监督检查时，要将之前内外部检查发现问题的整改情况作为本次检查的必要内容之一，督促问题整改落实到位。检查结束后，要根据《监督检查整改工作管理办法》有关要求，组织条线开展问题诊断、原因剖析，对制度、流程、系统或产品设计、经营导向等问题落实整改，并按照“谁检查、谁提处理建议”的原则，对违规责任人提出明确的处理建议，指导并督促被查机构明确整改责任人和整改时限，举一反三制定整改措施，从源头化解和消除风险，强化闭环管理，实现标本兼治，切实提高监督检查效果。

     检查项目要及时录入监督检查管理系统，实现检查项目系统控制。对每项检查，该行要求各检查执行部门，严格按照“谁检查、谁录入”的原则，将监督检查项目计划、项目立项、问题、处罚和整改等情况录入监督检查管理系统，并及时关闭项目，确保信息录入的及时、准确、完整，实现检查资源共享，提高检查管理效能。

     监督检查计划执行情况纳入绩效考核。为确保各专业编制的检查计划执行到位，该行还将检查项目执行情况纳入各专业部室绩效考核。凡是有计划未执行或者是执行情况不严格的，一律扣分处理。（李君臣）

责任编辑：张慧